 一个客户，永旺信贷（AEONCR 5139）遭国家银行重罚52万令吉，这个客户是何方神圣？ 原来，这个客户是一名＂被制裁＂的实体，被列入＂国内制裁名单＂，更被列进被列入联合国安全理事会的制裁名单。 国行指责永旺信贷在系统侦测到客户与制裁名单出现匹配后，没有拒绝其开户申请；在确认是受制裁实体后，也没有立即冻结其账户。 国家银行今日发表文告表示，永旺信贷由於流有遵守定向金融制裁规定，被罚款52万令吉。 为何被罚？国家银行的说法是，国行在现场检查后发现，一家受制裁的实体成为永旺信贷的客户。此外，在确认该客户为受制裁对象后，公司也未立即冻结其账户。 国行表示，永旺信贷已于4月16日缴清罚款。 客户的身分并没有披露。 “这些违规行为归因于员工监督不力，以及公司标准作业程序存在缺陷和漏洞。” 国行表示，永旺信贷此后已采取补救措施，包括加强内部程序，以及为相关员工进行再培训，以加强对定向金融制裁规定的遵守。 该行强调，对于未能履行法定及监管义务的申报机构，将毫不犹豫地采取适当的监管或执法行动。 《九点股票 9shares.my》提供。 分享您的內容，请与佳礼联系！
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